来源：基金报 佛山家具封边胶

　　【读】监管发布多张罚单剑指“小作文”乱象

　　基金报记者 舍梨

　　9月11日，证监会密集发布罚单，陈广华、宗建树、马星瑞、卢润凯等4人在未核实信息真实的情况下因编造、传播涉税率调整的信息遭罚。

　　编造、传播信息，4人遭罚

　　9月11日，证监会集中披露多张罚单，处罚原因均为编造、传播税率调整类信息，涉及证券从业人员、自媒体大V等4人。

　　罚单显示，2025年12月16日，宗建树编造税率调整相关信息，并在微信群内发布。经查，上述信息为信息。宗建树作为证券从业人员佛山家具封边胶，未履行要的注意义务，在未曾考量及核实相关信息真实的情况下编造、传播信息，致信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。

　　证监会决定，对宗建树采取5年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，宗建树除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、管理人员职务。

　　2025年12月16日，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息，于当日原文转发至其他微信群。经查，上述信息为信息。马星瑞作为证券从业人员，未履行要的注意义务，在未曾考量及核实相关信息真实的情况下即传播信息，致信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。

　　证监会认为，马星瑞的上述行为违反《证券法》五十六条款的规定，构成《证券法》百九十三条款所述编造、传播信息行为，决定对马星瑞处以30万元罚款。

　　陈广华使用本人实名认证的某自媒体账号，万能胶生产厂家粉丝数量103万人，具有定互联网传播影响力。陈广华于2026年2月3日使用上述自媒体账号发布含有税率调整内容的信息。经查，上述信息为信息。证监会决定对陈广华处以20万元罚款。

　　2026年2月2日，卢润凯通过某App生成篇含有税率调整内容的文章，并于当日使用其本人某App账号全文发布。经查，上述信息为信息。卢润凯在未曾考量及核实相关信息真实的情况下即发布信息，致信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。证监会决定对卢润凯处以20万元罚款。

　　多券商分支机构遭罚佛山家具封边胶，经纪业务乱象集中曝光

　　9月11日，浙江证监局集中公布多份行政监管措施决定书，涉及多券商分支机构及相关责任人员经纪业务违规、规内控缺陷等问题。

　　广发证券浙江分公司存在多项问题：是本及下辖分支机构管理混同，二是对认购期基金实施特别考核激励，三是从业人员展业不规范，四是规人员考核缺乏立。浙江证监局决定，对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该分公司时任负责人被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　广发证券杭州富春路证券营业部存在三项问题：是与其他分支机构管理混同，二是从业人员展业不规范，三是未及时办理投资者销户申请。浙江证监局对营业部及负责人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙商证券存在以下问题：是对证券经纪人的执业范围、执业行为规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有监控；二是公司廉洁从业内部控制机制和风险范体系存在明显缺陷。浙江证监局对浙商证券、分管经纪业务的管采取监管谈话的行政监管措施。

　　此外，浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，营业部及负责人被浙江证监局采取监管谈话的行政监管措施。

　　编辑：格林

　　校对：纪元

　　制作：小茉

　　审核：许闻 海量资讯、解读，尽在财经APP

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