7月1日锦州PVC管道管件粘结胶，江西证监局开出张罚单指向了中信证券股份有限公司景德镇珠山大道证券营业部。
经查，该营业部存在三项违规问题：是个别员工在营业部从业期间，使用客户证券账户买股票，私下接受客户委托从事证券基金投资，替客户办理证券认购、交易。
上述事项反映该营业部内部控制不到位，未能有规范从业人员行为，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令653号）三十五条、《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》（证监会令133号，经证监会令166号修正）六条四项的规定。
二是业务用章保管不善，存在个别员工伪造客户证券账户对账单并私自加盖营业部业务用章的情况，业务用章的使用缺少应有的控制和监督锦州PVC管道管件粘结胶，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令653号）二十七条款的规定。
三是对部分客户证券账户异常交易情况缺乏有监控，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》（证监会令133号，经证监会令166号修正）三条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》七十条款、《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》三十二条款的规定，江西证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
在营业部之外，涉事员工同样遭到江西证监局的处罚。据悉，涉事员工李瑾在上述营业部从业期间，存在使用客户证券账户买股票，万能胶生产厂家替客户办理证券认购、交易，伪造客户证券账户对账单并私盖营业部业务用章等情形，江西证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
事实上，近年来，监管层持续加码券商从业人员行为监管，聚焦代客“炒股”、账户违规交易等发违规行为，从严监管，严厉击从业人员违规行为。但涉及“私用业务用章”的情况则较为少见。2月初，长江证券长沙晚报大道证券营业部被出具警示函，涉及“印章管理欠规范”，但相较于本次，彼时对于具体责任人并未有直接“点名”。前后出现的印章管理违规事件反映出券商对于业务用章的使用缺少应有的控制和监督。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森 相关词条:铝皮保温施工 隔热条设备 钢绞线 玻璃棉卷毡 保温护角专用胶
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